Schița de curs
Modul instituțional: Fundamentele due diligence
- Prezentarea cadrelor de due diligence în instituțiile financiare
- Structurile de guvernanță, responsabilitatea și lanțul de raportare
- Integrarea cu managementul riscului și sistemele de control intern
- Alinierea due diligence cu strategia organizațională și cultura de conformitate
Modul de management: Leadership și supraveghere
- Responsabilitățile consiliului de administrare și ale executivei în supravegherea conformității
- Stabilirea comitetelor de conformitate și a mecanismelor de responsabilitate
- Monitorizarea performanței, escaladarea și planificarea acțiunilor corective
- Leadership etic și cadre de luare a deciziilor
Modul de marketing și vânzări: Conduit etic și transparență față de clienți
- Due diligence în activitățile de achiziție de clienți și marketing
- Gestionarea conflictelor de interese și transparența divulgărilor
- Asigurarea protecției datelor și a consimțământului în comunicările cu clienții
- Monitorizarea practicilor de vânzări pentru conformitate și risc reputațional
Modul tehnic: Due diligence operațional și de date
- Hărțuirea fluxurilor de date și identificarea informațiilor sensibile
- Evaluarea controalelor de sistem și a posturii de cibersecuritate
- Integrarea evaluărilor riscului tehnologic în revizuirile de conformitate
- Unelte și automatizare pentru colectarea datelor și raportarea due diligence
Modul financiar: Integritate financiară și analiză a riscului
- Evaluarea performanței financiare, a indicatorilor de solvență și lichiditate
- Evaluarea contrapartilor și furnizorilor din perspectiva stabilității financiare
- Prevenirea crimei financiare: AML, combaterea finanțării terorismului (CFT) și screeningul sancțiunilor
- Detectarea fraudei, auditurile interne și indicatorii de alertă (red flags)
Modul legal și reglementar: CRS, FATCA și obligațiile globale de conformitate
- Înțelegerea cerințelor Common Reporting Standard (CRS) și FATCA
- Due diligence pentru rezidența fiscală, căutarea indicilor și autocertificate
- Cadrele legale cheie: OECD, MCAA și implementarea națională
- Gestionarea penalităților, remedierii și obligațiilor de raportare
Modul pentru mediu, sănătate și securitate, și integritate a businessului
- Integrarea criteriilor ESG în practica due diligence
- Conformitatea privind sănătatea și securitatea în activitățile financiare și operaționale
- Politici de integritate a businessului și măsuri anticorupție
- Raportarea riscurilor de sustenabilitate și a deficiențelor de conformitate
Modul de tehnologie a informației: Guvernanța datelor și conformitate în securitate
- Cadre de guvernanță IT și managementul riscului digital
- Standardele de integritate, reținere și trasabilitate a datelor
- Conformitatea reglementară în transformarea digitală și adoptarea AI
- Răspunsul la incidente, recuperarea după dezastre și planificarea rezilienței
Modul integrativ: Guvernanță, risc și pregătire pentru audit
- Consolidarea concluziilor de due diligence între departamente
- Crearea de panouri de control (dashboards) integrate și a cadrelor de raportare de conformitate
- Pregătirea pentru audituri externe și inspecții reglementare
- Dezvoltarea planurilor de îmbunătățire continuă și de training
Cazuri studiate și exerciții practice
- Recenzarea și clasificarea fișierelor de due diligence pentru clienți și furnizori (exemplu)
- Simularea unui scenariu de evaluare a riscului multi-modul
- Dezvoltarea unui plan de acțiune corectivă și monitorizare
Sinteză și pașii următori
Cerințe
- Înțelegerea proceselor de conformitate financiară și managementul riscului
- Familiaritate cu conceptele de bază privind impozitarea, reglementările sau AML/KYC
- Experiența în onboarding-ul clienților sau funcțiile de guvernanță este un plus
Public țintă
- Ofițeri de conformitate și managementul riscului
- Specialiști în drept și audit
- Manageri operaționali, financiari și IT implicați în procesele de due diligence
Mărturii (4)
Cum să gestionezi finanțele afacerii
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Curs - Learning Xero
Tradus de catre o masina
Comunicare bună, deschisă la discuții, a păstrat totul interesant și captivant
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Curs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Tradus de catre o masina
Experiența instrucționarului și modul în care transmite conținutul
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Curs - FinOps
Tradus de catre o masina
Instrucționistul nu a lăsat niciun minut neexploatat! El a fost la maxim de activ în timpul fiecărei lecții și a oferit mult materiale pentru orice subiect pe care l-a abordat.
Elpida - Unemployed
Curs - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Tradus de catre o masina
