Schița de curs
Modul Instituțional: Fundamentele Due Diligence
- Prezentare generală a cadrelor de due diligence în instituțiile financiare
- Structuri de guvernanță, responsabilitate și linii de raportare
- Integrarea cu sistemele de management al riscului și control intern
- Alinierea due diligence la strategia organizațională și cultura de conformitate
Modul de Management: Leadership și Supraveghere
- Responsabilitățile consiliului și ale executivilor în supravegherea conformității
- Înființarea comitetelor de conformitate și a mecanismelor de responsabilitate
- Monitorizarea performanței, escaladarea și planificarea acțiunilor corective
- Leadership etic și cadre de luare a deciziilor
Modul de Marketing și Vânzări: Conduită Etică și Transparență Față de Clienți
- Due diligence în achiziția clienților și activitățile de marketing
- Managementul conflictelor de interese și transparența în dezvăluiri
- Asigurarea protecției datelor și a consimțământului în comunicările cu clienții
- Monitorizarea practicilor de vânzare pentru conformitate și risc de reputație
Modul Tehnic: Due Diligence Operațional și de Date
- Cartografierea fluxurilor de date și identificarea informațiilor sensibile
- Evaluarea controalelor sistemelor și a posturii de securitate cibernetică
- Integrarea evaluărilor riscurilor tehnologice în revizii de conformitate
- Instrumente și automatizare pentru colectarea și raportarea datelor de due diligence
Modul Financiar: Integritate Financiară și Analiză de Risc
- Evaluarea indicatorilor de performanță financiară, solvabilitate și lichiditate
- Evaluarea contrapărților și furnizorilor pentru stabilitate financiară
- Prevenirea criminalității financiare: AML, CFT și screeningul sancțiunilor
- Detectarea fraudelor, auditurile interne și indicatorii de alertă
Modul Juridic și de Reglementare: CRS, FATCA și Obligații Globale de Conformitate
- Înțelegerea cerințelor Standardului Comun de Raportare (CRS) și FATCA
- Due diligence pentru rezidența fiscală, căutarea de indicii și autodeclarații
- Cadre juridice cheie: OECD, MCAA și implementarea domestică
- Managementul penalizărilor, remedierii și obligațiilor de raportare
Modul de Mediu, Sănătate și Securitate, și Integritate în Afaceri
- Integrarea ESG în practicile de due diligence
- Conformitatea în domeniul sănătății și securității în activitățile financiare și operaționale
- Politici de integritate în afaceri și măsuri anticorupție
- Raportarea riscurilor de durabilitate și a lacunelor de conformitate
Modul de Tehnologie Informatică: Conformitate în Guvernanța și Securitatea Datelor
- Cadre de guvernanță IT și management al riscurilor digitale
- Standarde de integritate, reținere și trasabilitate a datelor
- Conformitate reglementară în transformarea digitală și adoptarea AI
- Răspuns la incidente, recuperare în caz de dezastru și planificare a rezilienței
Modul Integrativ: Guvernanță, Risc și Pregătire pentru Audit
- Consolidarea constatărilor de due diligence pe departamente
- Crearea de tablouri de bord integrate și cadre de raportare a conformității
- Pregătirea pentru audituri externe și inspecții ale regulatorilor
- Dezvoltarea planurilor de îmbunătățire continuă și formare
Studii de Caz și Exerciții Practice
- Revizuirea și clasificarea fișierelor de due diligence ale clienților și furnizorilor
- Simularea unui scenariu de evaluare a riscurilor multi-modul
- Dezvoltarea unui plan de acțiune corectivă și de monitorizare
Rezumat și Pași Următori
Cerințe
- Înțelegerea proceselor de conformitate financiară și management al riscului
- Familiarizare cu conceptele de bază din domeniul fiscal, de reglementare sau AML/KYC
- Experiență în onboardingul clienților sau funcțiile de guvernanță este utilă
Publicul țintă
- Oficialii de conformitate și management al riscului
- Profesioniști juridici și de audit
- Manageri operaționali, financiari și IT implicați în procesele de due diligence
Mărturii (4)
Experiența instrucționarului și modul în care transmite conținutul
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Curs - FinOps
Tradus de catre o masina
Serviciu personalizat și orientat către nevoile mele
ANN - New Vitality Clinic
Curs - GnuCash for Business Accounting
Tradus de catre o masina
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Curs - Financial Markets
Tradus de catre o masina
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Curs - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Tradus de catre o masina