Schița de curs

Identificarea și Evaluarea Riscurilor Cheie

  • Analizarea rolului Oficialului de Conformitate, MLRO, MLCO, Auditului Intern și Consiliului
  • Ce face un Oficial de Conformitate eficient?
  • Responsabilitatea Oficialului de Conformitate
  • Interdependențe cu alte funcții de control
  • Conformitate primară, secundară și la cerere
  • Activitățile Oficialului de Conformitate – și sprijinul necesar

Proiectarea și Implementarea unui Cadru Eficient de Conformitate, inclusiv a unui Program de Monitorizare

  • Analizarea regulilor legale și de reglementare
  • Identificarea riscurilor
  • Proiectarea controalelor și procedurilor
  • Generarea informațiilor de management
  • Crearea unei culturi eficiente de conformitate
  • Monitorizarea

Conformitate și Guvernanță Corporativă

  • Concepte în Guvernanța Corporativă și cum acestea ajută la gestionarea riscurilor
  • Semnalarea abuzurilor
  • Rolul directorului
  • Crearea unui consiliu eficient
  • Diferențierea rolurilor directorului executiv și neexecutiv
  • Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor de Guvernanță Corporativă, de ex. Audit, Remunerații
  • Raportarea financiară și Guvernanța Corporativă
  • Raportul Turnbull și gestionarea eficientă a riscurilor

Cea Mai Recentă Problematică Locală și Internațională din Domeniul Conformității și Prevenției Crimei Financiare

  • Probleme în Conformitate
  • Probleme în Combaterea Spălării Banilor (AML) și a Finanțării Terorismului (CTF)
  • Probleme în Fraudă
  • Probleme în Furtul de Identitate
  • Probleme în Phishing

Gestionarea Riscului de Spălare a Banilor

  • Probleme Offshore, PEP și EP
  • Cunoaște-ți Clientul (KYC) și Identificarea & Verificarea (ID&V)
  • O Abordare Bazată pe Managementul Riscurilor
  • Studii de caz

Alte Riscuri Regulatorii

  • Securitatea Informațiilor și Protecția Datelor
  • Abuzul de Piață și Tratamentul Informațiilor Privilegiate
  • Mita și Corupția
  • Sancțiuni
  • …și alte tipuri și riscuri în banking on-shore și off-shore

Factori Umani în Managementul Riscurilor

  • Înțelegerea importanței erorii umane în medii bazate pe proceduri
  • Probleme comune legate de factorii umani
    • Gradiente de autoritate abrupte
    • Viduri de dependență
    • Indivizi dominanți
  • Identificarea și abordarea problemelor legate de factorii umani
  • Dezvoltarea unei culturi eficiente de conformitate

Abuzul Criminal al Serviciilor de Banking Private, Trusturi și Companii de Servicii Corporative

  • Analiza companiilor offshore și a serviciilor corporative
  • Analiza trusturilor offshore și a serviciilor de trustee
  • Importanța datoriei fiduciare
  • Înțelegerea rațiunii comerciale
  • Vulnerabilitățile AML ale trusturilor și companiilor
  • Exemple de abuz
  • Studii de caz
 7 Ore

Numărul de participanți


Pret per participant

Mărturii (1)

Cursuri viitoare

Categorii înrudite