Schița de curs

Introducere

Prezentare generală a FATF

  • Istoricul și obiectivele FATF
  • Structură și membri
  • Rolul în standardele globale AML/CFT

Înțelegerea recomandărilor FATF

  • Analiza detaliată a celor 40 de recomandări FATF
  • Concepte-cheie: Abordare bazată pe riscuri, Conformitate tehnică și Eficacitate

Introducere în evaluările reciproce

  • Scopul și importanța evaluărilor reciproce
  • Etapele-cheie ale procesului de evaluare reciprocă

Pregătirea pentru o evaluare reciprocă

  • Activități de preevaluare și coordonare națională
  • Rolul echipei naționale de evaluare
  • Colectarea și organizarea datelor și documentației relevante

Evaluarea conformității tehnice

  • Explicarea detaliată a criteriilor de conformitate tehnică
  • Colectarea de dovezi pentru evaluarea conformității

Evaluarea eficacității

  • Înțelegerea ratingurilor de eficacitate
  • Evaluarea rezultatelor: rezultate imediate și aspecte esențiale

Planificarea și desfășurarea vizitelor la fața locului

  • Elaborarea unui plan de vizită la fața locului
  • Tehnici pentru interviuri eficiente și colectarea datelor
  • Exerciții de joc de rol și interviuri simulate

Implicarea părților interesate

  • Angajarea cu agențiile guvernamentale, instituțiile financiare și alte părți interesate
  • Asigurarea cooperării și transparenței
  • Abordarea provocărilor și conflictelor

Redactarea raportului de evaluare reciprocă

  • Structura și componentele raportului
  • Redactarea unor constatări clare și concise

Procesul de revizuire și feedback

  • Plenara FATF și procesul de revizuire
  • Abordarea feedback-ului și efectuarea de revizuiri
  • Asigurarea calității și acurateței raportului final

Urmărirea și monitorizarea

  • Înțelegerea procesului de monitorizare
  • Pregătirea evaluărilor de monitorizare și a rapoartelor intermediare
  • Punerea în aplicare a recomandărilor și realizarea de îmbunătățiri

Îmbunătățirea continuă și cele mai bune practici

  • Învățarea din evaluările anterioare
  • Schimbul de bune practici și experiențe
  • Elaborarea de planuri de acțiune pentru conformitate și eficacitate continuă

Tehnici analitice avansate

  • Analiza și interpretarea datelor pentru evaluările reciproce
  • Utilizarea tehnologiei și a instrumentelor pentru gestionarea și raportarea datelor

Rezumat și pași următori

Cerințe

  • Cunoștințe de bază privind principiile și practicile de combatere a spălării banilor (AML) și de combatere a finanțării terorismului (CFT)

Audiență

  • Ofițeri de conformitate
  • Factorii de decizie
  • Evaluatori
  • Profesioniști din domeniul juridic
 21 ore

Numărul de participanți


Pret per participant

Mărturii (4)

Upcoming Courses

Categorii înrudite