Schița de curs
Introducere
Prezentare generală a FATF
- Istoricul și obiectivele FATF
- Structură și membri
- Rolul în standardele globale AML/CFT
Înțelegerea recomandărilor FATF
- Analiza detaliată a celor 40 de recomandări FATF
- Concepte-cheie: Abordare bazată pe riscuri, Conformitate tehnică și Eficacitate
Introducere în evaluările reciproce
- Scopul și importanța evaluărilor reciproce
- Etapele-cheie ale procesului de evaluare reciprocă
Pregătirea pentru o evaluare reciprocă
- Activități de preevaluare și coordonare națională
- Rolul echipei naționale de evaluare
- Colectarea și organizarea datelor și documentației relevante
Evaluarea conformității tehnice
- Explicarea detaliată a criteriilor de conformitate tehnică
- Colectarea de dovezi pentru evaluarea conformității
Evaluarea eficacității
- Înțelegerea ratingurilor de eficacitate
- Evaluarea rezultatelor: rezultate imediate și aspecte esențiale
Planificarea și desfășurarea vizitelor la fața locului
- Elaborarea unui plan de vizită la fața locului
- Tehnici pentru interviuri eficiente și colectarea datelor
- Exerciții de joc de rol și interviuri simulate
Implicarea părților interesate
- Angajarea cu agențiile guvernamentale, instituțiile financiare și alte părți interesate
- Asigurarea cooperării și transparenței
- Abordarea provocărilor și conflictelor
Redactarea raportului de evaluare reciprocă
- Structura și componentele raportului
- Redactarea unor constatări clare și concise
Procesul de revizuire și feedback
- Plenara FATF și procesul de revizuire
- Abordarea feedback-ului și efectuarea de revizuiri
- Asigurarea calității și acurateței raportului final
Urmărirea și monitorizarea
- Înțelegerea procesului de monitorizare
- Pregătirea evaluărilor de monitorizare și a rapoartelor intermediare
- Punerea în aplicare a recomandărilor și realizarea de îmbunătățiri
Îmbunătățirea continuă și cele mai bune practici
- Învățarea din evaluările anterioare
- Schimbul de bune practici și experiențe
- Elaborarea de planuri de acțiune pentru conformitate și eficacitate continuă
Tehnici analitice avansate
- Analiza și interpretarea datelor pentru evaluările reciproce
- Utilizarea tehnologiei și a instrumentelor pentru gestionarea și raportarea datelor
Rezumat și pași următori
Cerințe
- Cunoștințe de bază privind principiile și practicile de combatere a spălării banilor (AML) și de combatere a finanțării terorismului (CFT)
Audiență
- Ofițeri de conformitate
- Factorii de decizie
- Evaluatori
- Profesioniști din domeniul juridic
Mărturii (4)
Experiența formatorului și modul în care transmite conținutul
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Curs - FinOps
Tradus de catre o masina
Serviciu personal și orientat către nevoile mele
ANN - New Vitality Clinic
Curs - GnuCash for Business Accounting
Tradus de catre o masina
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Curs - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.